アセットコンサル株式会社


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コンプライアンス  

 

金融商品の販売等に係る勧誘方針

当社は「金融商品の販売等に関する法律」に基づく金融商品の販売等に係る勧誘方針について、下記内容を定めます。

  1. 当社は、金融商品の販売等にあたって、お客様の知識、投資経験、財産の状況や契約締結の目的を十分に把握し、お客様のご意向に適合した勧誘に努めます。

  2. 当社は、お客様の責任とご判断においてお取引いただくため、金融商品の内容・リスクの内容・手数料等の費用等の内容について、十分かつ正確にご理解いただけるよう、適切な説明に努めます。

  3. 当社は、お客様に断定的な判断の提供や事実と異なる情報の提供等によりお客様の誤解を招くような勧誘は行いません。

  4. 当社は、勧誘を行うにあたって、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、金融商品取引法、金融商品の販売等に関する法律その他の法令・諸規則を遵守した勧誘を行います。

  5. 当社は、お客様のご迷惑にならないよう、勧誘等を行う時間帯・方法について十分に配慮いたします。

  6. 当社は、お客様に対して適正な勧誘が行われるよう、内部管理体制の整備・強化及び役職員の知識習得・研鑽に努めます。

  7. 当社は、お客様からのお問い合わせやご要望について、迅速かつ誠実に対応し、改善するよう努めます。

当社の勧誘方法やお取引内容等につきまして、お気付きの点がありましたら、当社総務部(06−6222−9200)までお申し付けください。